Riscos Corporativos (Portfólio de riscos)

É permitido selecionar qualquer indicador da mesma área ou de subáreas da área do portfólio de risco, ou, no caso de projetos, portfólios, etc, da área do portfólio.

Para associar indicadores, clicar no ícone Associar . Caso deseja desvincular um indicador do risco, clicar no Desassociar :

Após associação os registros serão apresentados na lista de indicadores associados. Nessa tela também é possível desvincular os indicadores do risco, clicando no ícone Desassociar.

Para realizar a configuração de fórmula de farol de riscos, clicar em Configurações. É apresentado modal possibilitando a escolha da fórmula de farol de risco: o default sempre será menor desempenho:

Ao escolher a opção Indicador, será apresentada na combo os indicadores que é possível selecionar.

Na lista de indicadores associados, clicar no botão Gatilhos. Será apresentada a tela de Gatilhos do indicador:

Importante:

• Na associação do indicador, será possível definir um peso (default = 1) que será utilizado para cálculo do farol quando a forma de cálculo for média (média ponderada).
• Não permitir a associação de um indicador já associado.
• Pode ser associado qualquer indicador. Caso o usuário logado não tenha permissão sobre o indicador, será apresentado o mesmo ícone usado no ActionPlan.
• Caso a meta seja entre faixas, coloca as meta inicial e a meta final no campo meta.

Gatilhos

Para acessar a tela de gatilhos de indicadores, utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → Entrar → Indicadores → Gatilhos.

Permissão de acesso:

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Para incluir o primeiro registro de gatilhos você pode optar por clicar no botão (ou no link) Criar novo gatilho:

De ambas as formas, é apresentado o formulário de cadastro de gatilhos. Preencher os campos e Salvar:

Após o cadastro, os registros serão apresentados na lista de gatilhos, e estarão disponíveis as seguintes ações: Editar , Remover e Remover em lote .

Para retornar à lista de indicadores, clicar no link Voltar para a lista de indicadores:

Importante:

• Quando cadastrar um incidente do tipo Materializar risco o sistema apenas cria o registro de incidente.
• Quando cadastrar um incidente do tipo Materializar risco e executar Plano de Contingência o sistema vai criar um registro de incidente mais um registro de plano de contingência.
• No momento em que o indicador cair na regra definida para o gatilho o risco será materializado e automaticamente criado um incidente e instanciado um plano de contingências.
• O tipo de ação Reavaliar o risco gera uma nova Avaliação, criada pelo “sistema” quando o gatilho é executado. 

Ações disponíveis:

Configurando nova avaliação quando a ação escolhida for “Reavaliar o risco”

Avaliação gerada pelo sistema:

Respostas

Para acessar a tela de respostas, utilize o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → Respostas ao risco.

Nessa tela será permitido a associação de planos de resposta ao risco, com informação de expectativa de risco residual e valor do risco residual atual.

Permissão de acesso:

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Para definir a estratégia de respostas, clicar no botão (ou no link) Definir estratégia:

Será apresentado o formulário para definir a estratégia de mudança, preencher os campos e clicar em Salvar:

Temos duas opções de telas: Estratégia de resposta do tipo ameaça e Estratégia de resposta do tipo oportunidade, conforme abaixo:

• No caso do risco ser do tipo ameça, será apresentada a tela de Estratégia de resposta do tipo ameaça:

• No caso do risco ser do tipo oportunidade, será apresentada a tela de Estratégia de resposta do tipo oportunidade:

As informações da estratégia ficarão disponíveis, podendo ser editadas. Para editar, clicar novamente no botão Definir estratégia, alterar os dados desejados e Salvar.

Para incluir o primeiro registro de plano de ação de resposta você pode optar por clicar em Novo plano ou Associar Plano:

Apenas será possível associar os planos de ação/planos de ação de resposta, cadastrado dentro do Risco.

Será apresentado o formulário de cadastro de plano de ação de resposta. Preencher os campos e Salvar:

Ainda no cadastro de plano de ação de resposta, temos o cadastro de ação. Para configurar ações, clicar em Nova ação:

Caso o risco tenha fatores de risco associados, esses serão apresentados como opções de novas ações.

Caso você deseja cadastrar as informações de data limite e responsável em lote, utilize o botão Aplicar em todas/Aplicar em todas abaixo/Aplicar em todos acima .

Após o cadastro, os registros serão apresentados na lista de planos de ação de resposta, estarão disponíveis as funcionalidades: Visualizar , Editar , Remover e Remover em lote .

Ao clicar no Editar apenas os campos Probabilidade e Impacto estarão disponíveis para edição:

Ao clicar no Visualizar será apresentada a tela de contexto do plano de ação.

O plano de ação está detalhado no documento de Descrição do módulo de plano de ação.

Plano de contingência

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → Entrar → Planos de Contingência.

Permissão de acesso:

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Para cadastrar um plano de contigência, clicar em Novo Plano:

Ao clicar em Novo plano, é apresentado o formulário de abertura de novo plano. Preencher os campos e Salvar:

O sistema vai cadastrar um plano de contigência com base nas informações preenchidas. 

Na lista de planos de contingência, estão disponíveis as funcionalidades: Visualizar , Editar , Remover  e Remover em lote :

Ao clicar no Visualizar, o sistema vai apresentar a tela de contexto de plano de ação. 

PS: Conforme informado acima, o plano de ação está detalhado no documento de Descrição do módulo de plano de ação.

Importante: 

• Quando uma ação for criada a partir de um fator de risco, o fator de risco deverá ser inserido no motivo de cada ação.
• Um Plano de Contingência não poderá ter o status alterado, por ser um rascunho/template.

Alinhamento estratégico

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → Entrar → Alinhamento estratégico. 

Para associar objetivos ao risco, clicar em Associar objetivos estratégicos:

Será apresentado o formulário de associação de objetivos estratégicos, selecionar os campos da pesquisa:

Após selecionar os campos, o sistema vai apresentar os objetivos cadastrados. Para associar, clicar em Associar :

Caso queira desassociar os objetivos, clicar em Desassociar :

É possível desassociar na lista de objetivos também, clicar no Desassociar:

Importante: O sistema não vai permitir a associação de um objetivo estratégico já associado.

Foi ajustado o relatório analítico do plano estratégico associado ( Estratégia → Acompanhamento de desempenho estratégico → Relatório analítico), para mostrar dados do risco:

Lições aprendidas

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → Entrar → Lições aprendidas.

Permissão de acesso:

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Para incluir o primeiro registro de lição aprendida você pode optar por clicar em Criar nova lição aprendida:

Será apresentado o formulário de cadastro de lição aprendida. Preencher os campos e Salvar:

Após a inclusão, os registros serão apresentados na lista de lições aprendidas. Nessa lista temos as ações de Editar , Remover  e Remover em lote :

Os registros de lição aprendida são apresentados na busca geral (busca simples e/ou busca avançada) do Channel, acessar o menu Busca geral:

Exemplo de pesquisa por lição aprendida de riscos na busca simples:

Configurações/Limiares do risco

Utilize o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → Configurações.

Nessa tela temos o cadastro de limiares do risco. Para cadastrar, clicar em Criar novo limiar:

Ao clicar em novo limiar, é apresentado o formulário de abertura de limiares de riscos, preencher os campos e Salvar:

Após o cadastro, os registros serão apresentados na lista de limiares de riscos, com as opções Editar , Remover  e Remover em lote :

Importante:

• A regra de limiar será ‘E’, isto é, todas as regras deverão ser atendidas para o risco ficar em um limite aceitável
• Temos dois cadastros de limiar de risco: um no cadastro de categoria de riscos do portfólio e um nas configurações do risco. A regra é:
  • Quando tem limiar cadastrado no portfólio e não tem limiar cadastrado no risco: deve utilizar o limiar do portfólio;
  • Quando não tem limiar cadastrado no portfólio mas tem limiar cadastrado no risco: deve utilizar o limiar do risco;
  • Quando tem limiar cadastrado no portfólio e tem limiar cadastrado no risco: deve utilizar o limiar do risco;
  • Quando não tem limiar cadastrado no portfólio e não tem limiar cadastrado no risco: não deve apresentar a seção de tolerância na avaliação.

Resumo do Risco

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos → ícone Resumo.

Permissão de acesso: 

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Para acessar o resumo do risco, clicar no ícone Resumo na parte superior da tela.

Ao clicar, será apresentada uma nova aba com as informações de resumo do risco:

Para sair do detalhe do risco, no cabeçalho clicar no botão de voltar, o sistema vai apresentar a lista de riscos:

Riscos pendentes

Para acessar, utilizar o menu:  Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Riscos pendentes.

Permissão de acesso: 

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Clicar no menu lateral Riscos pendentes. Será apresentada a lista de riscos cadastradas (e enviados para aprovação) via meu channel, com a possibilidade de aprovar/reprovar os registros. Também estão disponíveis as ações de Vizualizar risco e Ver histório.

Priorização de riscos

Para acessar, utilizar o menu:  Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Priorização de riscos.

Permissão de acesso: 

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Clicar no menu lateral Priorização de riscos. Serão apresentados os riscos do portfólio. Você poderá definir o peso de cada risco, gerando o escore.

O cálculo é realizado ao incluir o peso (escore: nivel x peso):

A lista de riscos pode ser exportada por Excel, ao clicar no botão "Gerar Excel" será enviado para o e-mail do usuário logado.

Fatores de risco (causas)

Para acessar, utilizar o menu:  Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Fatores de riscos (causas).

Permissão de acesso: 

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.
• Inserção, edição, remoção: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Editar.

Clicar no menu lateral fator de riscos (causas). Nessa tela você pode incluir fatores de riscos. Para incluir o primeiro registro, clicar em Criar novo fator:

Será apresentada o formulário de abertura de fator de riscos:

Riscos Finalizados

Riscos com status “finalizado” não serão mais exibidos nos mapas e relatórios, serão apenas listados na aba Riscos Finalizados como destacado abaixo:

Planos de Ação

São listados os planos de ação de resposta que foram cadastrados dentro do evento de risco.

Será possível cadastrar um novo plano, e utilizar este plano associado aos eventos de riscos.

PS:  O plano de ação está detalhado no documento de Descrição do módulo de plano de ação.

Incidentes

Agora vamos conhecer o cadastro de incidentes, aqui você pode registrar as ocorrências ou iminências de ocorrer/materializar um risco.

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Incidentes. Clicar na aba Incidentes:

É apresentada a lista de incidentes:

O cadastro de incidente pode ser realizado de três formas:

• Preenchendo o formulário de abertura, clicando em Criar novo incidente;
• Utilizando a importação de arquivo Excel;
• Preenchendo o formulário de abertura disponível no Meu Channel.

Cadastro de incidente via botão Criar novo incidente

Permissão de acesso/cadastro: Membro do Portfólio de Riscos.

Clicar em Criar novo incidente:

É apresentado o formulário de abertura de novo incidente. Preencher os campos e Salvar:

Ao cadastrar o registro de incidente, o sistema apresentará a lista de incidentes. Estarão disponíveis as opções: Histórico , Editar , Remover e Remover em lote .

Importante: 

• Quando o incidente for associado a um risco, o responsável pelo risco vai receber um e-mail informando o incidente.
• Quando selecionado um plano de contingência, o sistema vai gerar automaticamente um plano de contingência do incidente.

Cadastro de incidente via importação de Excel

No cadastro de insidente realizado via importação de Excel, clicar no botão Importar do Excel, fazer o download do template, preencher o arquivo e importá-lo utilizando o link Clique aqui para adicionar arquivos ou arraste: 

Arquivo Excel

Cadastro de incidente utilizando o Meu channel

Utilizar o menu Meu channel → Riscos Corporativos → Reportar incidentes, será apresentada a lista de incidentes registrados:

Permissão de acesso/cadastro: Membro do Portfólio de Riscos.

Para cadastrar novo registro, clicar em Criar novo incidente:

É apresentado o formulário de abertura de incidente. Preencher os campos e Salvar:

Após o cadastro, os registros serão apresentados na lista de incidentes. Estarão disponíveis as ações: Enviar para aprovação, Ver histórico, Editar, Removere Remover em lote:

Importante:

• A apresentação dos ícones depende do status do incidente.
• Somente será possível a edição e edição de incidentes que ainda não foram enviados para aprovação, ou reprovados.
• Enviar para aprovação só estará disponível quando o incidente estiver no status Rascunho ou Reprovado.
• Ao enviar um incidente para aprovação, todos os administradores do portfólio de riscos serão ser avisados por e-mail.
• Quando um reporte de incidente estiver associado a um risco, no momento que ele for aprovado, o responsável pelo risco deverá receber um e-mail informando o incidente.
• O sistema guarda um histórico do processo de aprovação. Este histórico poderá ser visualizado no portfólio de riscos.

Incidentes pendentes

Para acessar a lista de incidentes pendentes de aprovação, clicar no menu lateral Incidentes pendentes. Serão apresentados os ícones de Visualizar, Histórico, Aprovar e Reprovar:

Importante:

• Caso o registro do incidente tenha sido anônimo, o usuário não poderá ver o nome do autor.
• Ao aprovar / reprovar um incidente, o autor deverá receber um email avisando e o status do incidente deverá ser modificado para aprovado / reprovado. Somente os incidentes aprovados serão listados na listagem de incidentes do portfólio corporativo.
• Caso o reporte seja anônimo, o usuário que reportou não receberá email de aprovação / reprovação.
• Quando um reporte de incidente estiver associado a um risco, no momento que ele for aprovado, o responsável pelo risco deverá receber um e-mail informando o incidente.
• Deve-se apresentar um histórico do processo de aprovação. 
• Caso o incidente seja reprovado, o aprovador deverá obrigatoriamente inserir uma justificativa.

Planos de contingência de incidente

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Planos de contingência.

Para acessar a lista de planos de contingência de incidentes, clicar no menu lateral Planos de contingência:

No momento em que é realizado o cadastro de um incidente, ao selecionar os campos risco e plano de contingência (que são de preenchimento opcional) será automaticamente instanciado um novo plano de ação (com os mesmos dados do template) e adicionado na seção Planos de contingência do incidente. O usuário logado será colocado como responsável pelo plano.

Serão copiados para o plano de contingência materializado: Os dados básicos do plano de contingência.

Não serão copiados do plano de ação:

• Históricos
• Alarmes
• Indicadores
• Causa e efeito

Serão copiadas as ações do plano, exceto os campos dos planos:

• Datas
• Responsáveis
• Históricos
• Comentários
• Alarmes
• Custo real

Estarão disponíveis as opções de Entrar no plano e Remover plano.

Importante:

• A remoção do plano não exclui um incidente, mas a remoção do incidente exclui a plano de contingência gerado por ele.
• O  detalhamento do plano de ação está no documento de Descrição do módulo de plano de ação.

Relatórios

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios.

Para acessar os relatórios do portfólio de riscos, clicar na aba Relatórios:

O fluxo dos relatórios é o seguinte:

Relatório de status

Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Relatório de status.

Permissão de visualização: 

• Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.

Para acessar, clicar no menu lateral Relatório de status:

Para gerar o relatório de status, selecione os riscos e clique em "Próximo":

Em seguida escolha as opções de visualização e clique em Gerar:

O relatório será apresentado:

Esse relatório também possui os ícones de Plano de ação de resposta e Plano de ação de contingência, para acessar essas informações utilizar os ícones . Essa seção foi detalhada no tópico Resumo do plano de ação anteriormente detalhado.

Disponibilizamos a funcionalidade de Impressão do relatório, clicar no ícone :

Relatório de incidentes

Para acessar o relatório, utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Relatório de incidentes.

O relatório de incidentes apresenta os incidentes cadastrados no portfólio de riscos (caso seja um portfólio cadastrado via Meu Channel, deve estar aprovado).

Permissão de acesso: 

• Membro do Portfólio de Riscos.

Você pode exportar os dados da tela para arquivo Excel (após aplicados os filtros), clique no botão Gerar Excel:

Arquivo Excel

O sistema apresenta um totalizador, em que os incidentes que estão relacionados a um risco do tipo oportunidade são apresentados em valor positivo ( + ). E os incidentes que estão relacionados a um risco do tipo ameaça são apresentados em valor negativo ( - ).

Importante:

• O nível do risco é proveniente da última avaliação realizada

Relatório monetário

Para acessar o relatório, Utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Relatório monetário.

Permissão de acesso: 

• Membro do Portfólio de Riscos.

O relatório monetário apresenta todos os riscos (caso seja um risco cadastrado via Meu Channel, deve estar aprovado). 

Você pode exportar os dados da tela para arquivo Excel (após aplicados os filtros), clique no botão Gerar Excel:

O sistema apresenta um totalizador, em que os riscos do tipo oportunidade geram valor positivo ( + ) e os riscos do tipo ameaça geram valor negativo ( - ).

Arquivo Excel

Riscos consolidados

Para acessar o relatório, utilizar o menu: Menu Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Relatório de riscos consolidado.

Permissão de acesso: 

• Membro do Portfólio de Riscos.

O relatório de riscos consolidado apresenta todos os riscos cadastrados (caso seja um risco cadastrado via Meu Channel, deve estar aprovado):

Você pode exportar os dados da tela para arquivo Excel (após aplicados os filtros), clique no botão Gerar Excel:

Arquivo Excel

Mapa de riscos

Para acessar o relatório, utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Mapa de riscos.

Permissão de acesso: 

• Membro do Portfólio de Riscos.

O relatório Mapa de riscos apresenta todos os riscos cadastrados (caso seja um risco cadastrado via Meu Channel, deve estar aprovado), classificados por Ameaça e Oportunidade:

IMPORTANTE: 

• Quando mais que um risco cair no mesmo ponto o contador da bolinha preta aumentará, e no tooltip aparecerá o nome dos ricos.

• Será possível acessar o resumo do risco através de um link disponível no Mapa de riscos

Relatório de ações de respostas ao risco

Para acessar o relatório, utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Relatório de ações de respostas ao risco.

Permissão de acesso: 

• Membro do Portfólio de Riscos.

Clicar no menu lateral Relatório de ações de respostas ao risco:

É apresentada a lista de ações de planos de resposta ao risco com a ação editar disponível:

Clicar no ícone editar, o sistema vai apresentar a tela de edição de ação:

Essa tela foi detalhada no documento de plano de ação: Descrição do módulo de plano de ação.

Clicar no botão : será enviado um e-mail para o usuário logado contento do arquivo Excel do relatório.

Importante:

• Somente serão listadas as ações de respostas que estão em andamento.

Arquivo Excel

Árvore de riscos 

Para acessar o relatório, utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Relatórios → Árvore de riscos.

Permissão de acesso: 

• Membro do Portfólio de Riscos.

Clicar no menu lateral Árvore de riscos:

• O valor do nível refere-se ao valor do impacto x probabilidade aferido na avaliação.
• No lado esquerdo de cada elemento da árvore está sinalizada por meio de uma barra vertical a cor do nível do risco, que é computada em relação à matriz de risco, considerando o impacto e a probabilidade.
• No canto inferior direito de cada elemento da árvore é expresso o farol do risco, esse farol apresenta o desempenho dos indicadores configurados no risco.
• Ao clicar no ícone  será apresentada uma nova aba contendo o resumo do risco.

É possível gerar a árvore de riscos agrupando por: Categoria, Área, Processo e Alinhamento estratégico.

Por padrão, sempre será apresentado por categoria, podendo ser alterado. Verifique os detalhes de cada agrupamento/filtro abaixo.

Filtro por categoria

Nesse caso você pode filtrar por uma categoria de riscos, ou visualizar todas as categorias que possuem riscos associados, com a opção de utilizar a orientação vertical ou horizontal. 

Após selecionar os campos, clicar em Pesquisar :

Importante:  

• O range de data é o período do indicador de riscos, onde a data de início virá por padrão com a data de início do portfólio, e data de fim com a data atual. 
• O relatório apresenta a hierarquia das categorias.

Filtro por Áreas

No filtro por áreas você pode visualizar todos os riscos agrupando-os por uma área específica, ou todas as áreas que possuem riscos associados, com a opção de utilizar a orientação vertical ou horizontal.

Após selecionar os campos, clicar em Pesquisar :

Importante:  

• O range de data é o período do indicador de riscos, onde a data de início virá por padrão com a data de início do portfólio, e data de fim com a data atual. 
• O relatório apresenta a hierquia das áreas.

Filtro por Processos

No filtro por processos você pode visualizar todos os riscos agrupando-oss por um processo específico, ou todos os processos que possuem riscos associados, com a opção de utilizar a orientação vertical ou horizontal.

Após selecionar os campos, clicar em Pesquisar :

Importante:  

• O range de data é o período do indicador de riscos, onde a data de início virá por padrão com a data de início do portfólio, e data de fim com a data atual. 
• O relatório apresenta a hierarquia dos processos.

Filtro por Alinhamento estratégico

No filtro por alinhamento estratégico você pode visualizar todos os riscos agrupando-os por alinhamento estratégico (Plano estratégico), podendo utilizar a orientação vertical ou horizontal. Nesse caso o sistema disponibiliza mais três filtros para você refinar a busca por riscos, após selecionar os campos, clicar em Pesquisar :

Importante:  

• O range de data é o período do indicador de riscos, onde a data de início virá por padrão com a data de início do portfólio, e data de fim com a data atual. 

Documentações

Para acessar o relatório, utilizar o menu: Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Documentações.

Permissão de acesso:

• Visualização: Membro do Portfólio de Riscos com permissão de Ler ou Editar.

Serão apresentados os formulários cadastrados em Formulários Padrão (Projetos e demandas > Formulários padrão). Para associar um formulário, clicar em Associar formulários: 

Será apresentada a tela com os formulários cadastrados. Para associar um formulário, clicar em  Associar  e para desassociar, clicar em Desassociar.

Após a associação, o sistema irá apresentar os registros associados na lista de formulários, com as opções de Desassociar, Visualizar e Preencher formulários. Clicar no ícone Preencher, incluir as informações solicitadas e Salvar.

Painel de controle

Os componentes de riscos do painel de controle receberam uma nova versão, são eles: Lista de riscos, Mapa de riscos e Árvore de riscos, conforme detalhados abaixo.

Para acessá-los utilize o menu Desempenho → Painel de controle.

Componente Lista de riscos

Para configurar o componente Lista de riscos, clicar sobre o componente e arrastar para o centro da tela. Em seguida clicar em Editar . Será apresentada a tela de configuração do componente:

Selecionar o portfólio de riscos e clicar em Salvar, será apresentada a lista dos riscos do portfólio selecionado: 

Importante:

• As informações de Impacto e Probabilidade são apresentadas considerando a última avaliação do risco.
• Estão disponíveis as funcionalidades de: Editar e Remover .

Componente Árvore de riscos

Para configurar o componente de árvore de riscos, clicar sobre o componente e arrastar para o centro da tela. Em seguida clicar em Editar . Será apresentada a tela de configuração do componente:

Selecionar o portfólio de riscos e o agrupador, clicar em Salvar. Será apresentada árvore de riscos do portfólio e agrupamento selecionados: 

Estão disponíveis as funcionalidades de: Editar e Remover .

IMPORTANTE:

• O valor do nível refere-se ao valor do impacto x probabilidade aferido na avaliação;
• No lado esquerdo de cada elemento da árvore está sinalizada por meio de uma barra vertical a cor do nível do risco, que é computada em relação à matriz de risco, considerando o impacto e a probabilidade;
• No canto inferior direito de cada elemento da árvore é expresso o farol do risco, esse farol apresenta o desempenho dos indicadores configurados no risco.

Componente Mapa de riscos

Para configurar o componente de mapa de riscos, clicar sobre o componente e arrastar para o centro da tela. Em seguida clicar em Editar . Será apresentada a tela de configuração do componente:

Selecionar o portfólio de riscos e o tipo do risco, clicar em Salvar. Será apresentado o mapa de riscos do portfólio e tipo selecionados: 

Estão disponíveis as funcionalidades de: Editar e Remover .

Dashboard de Portfólio de riscos

Ao entrar no portfólio de riscos, o sistema deverá apresentar um dashboard com a visão geral dos riscos e componentes relacionados.

Para acessar, utilize o menu Estratégia → Riscos corporativos → Entrar → Dashboard.

Permissões de acesso:

• Membro do Dicionário de Riscos

Ao entrar no portfólio de riscos, será apresentado o Dashboard contendo os componentes iniciais:

• Mapa de riscos (Ameaças)

• Riscos (ameaças) por categoria,

• Perdas/Ganhos dos incidentes,

• Riscos críticos,

• Riscos com indicadores dentro de gatilhos,

• Planos de contingência,

• Ações atrasadas por categoria.

Configuração do dashboard

A edição dos componentes, ou do dashboard, pode ser realizada a qualquer momento.

Clique no ícone Habilitar modo de edição  :

Serão apresentados os ícones de edição do dashboard:

Clicar sobre o ícone de Adicionar novo componente , será apresentada a lista de componentes do dashboard. A adição de componentes é feita ao clicar no link em negrito, conforme destacado abaixo:

Clicar no ícone Editar painel de controle . Nessa tela é possível editar o nome do dashboard e selecionar a estrutura do mesmo:

Para salvar as edições nas configurações, clicar no ícone . Serão salvas as informações dos componentes e do dashboard.

Caso você desista das edições, apenas clique no ícone Desfazer alterações  e nenhuma alteração será salva.

Configuração de componentes

Para editar um componente, clique sobre o ícone Habilitar modo de edição  do dashboard, em todos os componentes listados serão apresentados os ícones: Mover componente, Minimizar componente, Editar, Abrir compomente em tela cheia, Remover componente.

• Para mover um componente de posição, clicar sobre o ícone Mover componente segurar e arrastar na posição desejada.
• Clicar no ícone Minimizar  componente para compactar a exibição desse componente. Esse ícone sempre é apresentado, independente de estar ou não no modo edição.
• Para maximizar novamente, clique no ícone Expandir componente .
  • Exemplo de componente minimizado:

• • Exemplo de componente maximizado:

• Para configurar um componente, clique no ícone Editar :

• Para visualizar o componente em tela cheia, clique no ícone Abrir componente em tela cheia .  Esse ícone sempre é apresentado, independente de estar ou não no modo edição.
• Se você deseja remover um componente, clique no ícone Remover componente .

Importante:

• O Dashboard é por usuário, ou seja, as alterações que um usuário "X" realizar em seu dashboard não serão impactadas no dashboard apresentado para o usuário "Y'.
• Enquanto o dashboard ainda não tiver sido configurado pelo usuário, o sistema mostrará os componentes iniciais citados acima.

Riscos com indicadores dentro de gatilhos

Apresenta todos os riscos do portfólio de riscos, com indicadores dentro de gatilhos no período atual.

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar. Será apresentada a tela de configuração do componente riscos com indicadores dentro de gatilhos:

Planos de contingência

Apresenta os planos de contingência do portfólio de riscos.

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar. Será apresentada a tela de configuração do componente planos de contigência:

Perdas/Ganhos dos incidentes

Apresenta as perdas ou ganhos dos incidentes do portfólio por período.

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar do componente. Será apresentada a tela de configuração do componente perdas/ganhos dos incidentes:

Preencher os campos e salvar, será apresentado um gráfico de colunas consolidando o valor das perdas por período de acordo com as informações configuradas:

Riscos críticos

Apresenta os riscos do portfólio por ordem de criticidade.

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar. Será apresentada a tela de configuração do componente riscos críticos:

Preencher os campos e salvar, será apresentada a lista de riscos correspondentes a configuração realizada, a lista é composta por as seguintes colunas: Risco, Nível e Farol.

Para acessar os detalhes do risco, clicar no botão Entrar .

Riscos por tipo de agrupamento

Apresenta os riscos por agrupamento, que pode ser: área, categoria, processo, objetivo estratégico

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar. Será apresentada a tela de configuração do componente riscos por tipo de agrupamento:

Preencher os campos e salvar, será apresentado um gráfico de pilha apresentando o total de riscos por agrupador e na pilha as cores do mapa de riscos, de acordo com  a configuração realizada acima:

Mapa de riscos

Apresenta o mapa de riscos, podendo ser de ameça ou de oportunidade.

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar. Será apresentada a tela de configuração do componente de mapa de riscos:

Preencher os campos e salvar, será apresentado um gráfico correspondente a configuração realizada:

Será possível acessar o resumo do risco através de um link disponível no Mapa de riscos

Ações atrasadas por tipo de agrupamento

Apresenta o consolidado de ações atrasadas de resposta ao risco por agrupamento: área, categoria, processo ou alinhamento estratégico.

Habilite a edição do dashboard e, em seguida, clique no ícone Editar. Será apresentada a tela de configuração do componente de ações atrasadas por tipo de agrupamento:

Preencher os campos e salvar, será apresentado um gráfico de coluna, apresentando o consolidado de ações atrasadas de resposta ao risco por agrupador (ex: somente as áreas que possuem ações atrasadas) de acordo com a configuração realizada:

Duplicar Portfólio de riscos

Para acessar, utilize o menu Estratégia → Riscos corporativos → Duplicar.

Permissões de acesso:

• Usuários com permissão de ver ou editar o Portfólio de Riscos.

Clicar no ícone Duplicar:

Será apresentada a confirmação do da ação de duplicar o portfólio:

Ao duplicar, é criado um portfólio de riscos com o nome "Cópia de <nome do portfólio de riscos clonado>".

Informações que serão duplicadas/copiadas:

• As informações de configuração do portfólio de riscos a serem duplicadas são:
  • Dados gerais,
  • Categorias de risco,
  • Dimensões do impacto,
  • Variáveis de risco,
  • Mapa de riscos,
  • Mapa de oportunidades,
  • Membros.
• As informações referentes a riscos a serem duplicadas são:
  • Detalhe do risco,
  • Fatores de risco associados,
  • Processos associados,
  • Última avaliação,
  • Indicadores associados,
  • Planos de contingência e suas ações,
  • Alinhamento estratégico,
  • Configurações.
• Fatores de risco,
• Priorização de risco,
• Documentos associados.